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产业研究

从战略到机制——联盟议题研究进展

更新时间:2020-07-05 08:16 点击数:


  联盟作为国际安全研究的经典议题历久弥新。经过21世纪初期的研究热潮后,学界对联盟相关议题的研究仍在持续深化。联盟研究的理论视角表现为两个倾向,一方面将联盟视为外交战略即“联盟战略”,另一方面把联盟作为安全合作机制加以考察即“联盟”。当前的研究融合这两类特征并在以下五个方面继续拓展。

  联盟作为国际安全研究的经典议题历久弥新。经过21世纪初期的研究热潮后,学界对联盟相关议题的研究仍在持续深化。联盟研究的理论视角表现为两个倾向,一方面将联盟视为外交战略即“联盟战略”,另一方面把联盟作为安全合作机制加以考察即“联盟”。当前的研究融合这两类特征并在以下五个方面继续拓展。

  一是联盟因何形成和。联盟如何达成是联盟战略研究的传统议题,一般认为联盟的形成是外部因素驱动的结果,如相关国家存在共同的外部,或者国家间的实力分布不均衡导致安全缺失等。然而,如果将联盟视为一种国际安全合作机制,那么可以拓展对联盟形成等既有问题的研究,给出更有解释力的答案。因为除安全等外部因素外,国家内部的因素如国内军事力量与军事体制、国家声誉等,同样会影响联盟形成的进程和结果。作为一种安全合作机制,国家期望从联盟中获得安全等收益并尽可能减少合作中的风险,因而联盟并不必然是针对外部做出的应激性反应,也可以是相关的国家间主动选择以强化合作、防范风险。联盟并非国家召之即来、用完即止的外交政策选项,而是一项建立了特定合作条款、具有延续惯性的机制。这一机制不仅能够为国提供安全上的收益,也能够降低盟友间信息获取和交换的成本,应对各类不断涌现的新挑战。因而外部的弱化或消失并不必然意味着联盟存续基础的垮塌,联盟可以通过机制的转换来实现合作的延续。

  二是联盟内部管理。如果将联盟视为外交战略,缔结联盟或者撕毁都是国家实现其利益的工具,因而联盟本身并非先验存在。国家在何种条件下选择结盟策略或履行是联盟战略研究的核心议题,并由此诞生了制衡、制衡等理论流派。然而,冷战后全球范围内缺乏新的联盟战略实践,大国间的联盟关系并没有出现重大变化,联盟战略的发展步伐减缓。对联盟的研究逐渐转向讨论现有联盟的内部关系,将联盟视为客观存在的机制。从国际机制的视角出发,联盟本身就是一种特殊类型的国家间合作方式,其基础是自愿达成的合作契约,形式上表现为程度或高或低的安全、经济合作机制。传统上联盟的内部组织关系被简化为“被抛弃—被”困境,即强者担心被弱者利用以实现后者自身利益,弱者则担忧强者抛弃盟友而不需要付出太多代价。在此基础上,后续的研究进一步探讨了联盟内部的管理议题,如非对称联盟与对称性联盟的管理有何差异。联盟的管理本质上是对间关系的协调,相关的研究重点考察联盟成本的分担与义务分配方案,协调盟友间安全、经济和战略关系,管控盟友间的分歧与争端,以及提高联盟凝聚力、向心力的策略与效果评估,例如美国对其盟友的绑定战略,以及如何管理北约盟友等。

  三是如何应对联盟压力。联盟作为一种安全战略,如被对手运用并对己方造成安全压力,就需要应对化解对方联盟造成的不利影响。在理论上,应对联盟最有效的方式是构建针锋相对的联盟体系,通过组建新的联盟来缓解安全压力。然而随着联盟实践的发展,应对敌对联盟压力的新方式不断出现,对相关手段的讨论也更加丰富。部分研究讨论采取何种策略来分化、对手联盟,并通过对历史安全的分析,评估分化战略生效的条件及其效果。同时,国家也可以采取非联盟合作的方式来应对敌对联盟,包括建立联合阵线、达成非正式联盟或“准联盟”等,在实现缓解压力的同时可以降低对抗的激烈程度。同时,联合阵线或“准联盟”得以流行,部分原因是作为一种安全合作机制,在为其中的国家提供安全的同时而不必要付出过多自主性、承担过多的义务,同时可以利用这一合作机制实现交换信息、促成全方位的合作,从而更好地满足相关国家的利益。可以预见,在对联盟的后续研究中,类联盟或准联盟关系将得到更多的关注,相应地准联盟与联盟的异同、效果对比也需要进一步讨论。简言之,在核武器出现后,联盟作为一种安全战略的重要性有所下降,对联盟的需求也从侧重安全转为更多样的合作,充分发挥联盟作为安全合作机制的效果。

  四是联盟的机制设计。与其他领域的合作机制类似,联盟自出现之日起即面临如何确保机制有效的难题。在无的世界中,由主权国家达成的安全协定并不具备充分的约束力,联盟在面临安全挑战时也面临联盟失效的风险。作为外交战略的联盟,其面临的关键问题是能否达成联盟以实现合作、安全互助信号。将联盟视为合作机制时,联盟的核心问题就是如何设计联盟的具体条款,使其在需要时尽可能发挥作用,即提高联盟履行承诺的可能性。联盟机制设计的原则是提高盟友的代价,同时降低冒险的可能性。现有研究已经证明,国家间在设定联盟的合作方式时,主要从实力结构、国家声誉、类型等维度出发,对联盟的选择也主要基于提升联盟的有效性。在实践中,机制完善、运作稳定的联盟不仅能够带来更多安全,更能够推动国间全方位的合作,对其外交政策、国内、安全实现等带来正面收益。在实践中,21世纪以来,以北约为代表的军事联盟体系启动转型,在后冷战时代继续寻找联盟存续的必要性。联盟转型就是机制设计的更新,通过设定新的合作条款和条件,强化盟友间的合作,提高国履约的可能性,降低联盟失效甚至的风险。

  五是新的经验和新的研究方法。联盟是国际关系中经验最为完善的领域之一,定量研究和形式模型是近十年来最主要的研究方法。联盟研究的进步,除理论上的创新外,主要体现为研究方法和的创新。近年来联盟研究在方法和经验上的进步主要体现为两个方面。其一是中微观知识的增加。与安全研究的其他议题类似,联盟量化研究的初期阶段讨论的是全球范围内的联盟,时间跨度大,联盟类型多样,研究的结论必然偏向宏观和普遍化。随着量化研究的深入,学界对联盟议题的关注更加细致、微观,着重讨论特定区域、时段或特定类型的联盟,更新经验、研究方法以及重视地域差异。因此,联盟在经验上的发展趋势表现为贡献中微观知识,或提供区域性的联盟知识。联盟的研究也沿着这一径发展。如外部如何促成联盟的形成。同时,研究者通过搜集新的经验数据,能够检验更多的变量,从而为联盟的深入发展奠定了基础。其二是方法上更加多样。联盟研究的方法日趋繁荣,例如联盟作为具有明确联系的国家团体,适用于社会网络分析的研究方法,以联盟内部关系特征来研究联盟对外行为,拓展了联盟研究的范畴。以形式模型方式研究联盟经久不衰,在众多议题上产生了显著。当然,限于联盟本身的议题特征和类型,并非所有新兴方法都适用于联盟议题的研究,诸如计算机模拟、实验等方法在联盟研究领域的应用依然有待开拓。

  无论是作为外交战略还是机制安排,联盟始终与国家间关系的演变密切关联,联盟的变化也是国际的晴雨表,体现了国家间对安全问题的态度与关切。关注联盟实践的最新动态,把握联盟理论与方法的发展,不仅有助于深化对国际安全与合作的研究,也利于深化对百年大变局下国际安全局势的认识,从而为中国营造良好的安全。



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